华泰证券河南分公司被河南证监局出具警示函
2023-07-03 17:09:43来源：上海证券报·中国证券网
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日前，河南证监局网站发布关于对华泰证券股份有限公司河南分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查，河南证监局发现该分公司经纪业务管理存在以下问题：一是证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。二是未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围。三是部分经纪关系确认单缺失，证券经纪人执业留痕不完整。四是个别客户业务办理资料留存不完整。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第八条、第十九条、第二十一条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十八条的规定。按照《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，河南证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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